云南省省级部门项目支出绩效自评报告--云南福彩

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云南省省级部门项目支出绩效自评报告

编辑：云南福彩

2017-09-30

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云南省省级部门项目支出绩效自评报告



（2016年度）

	部门名称（公章）

	项目单位	云南省福利彩票发行中心

	主管部门	云南省民政厅

	项目名称	福利彩票销售机构的业务费用支出项目

	自评日期	2017年6月25日

部门概况
项目名称		福利彩票销售机构的业务费用支出项目
基础信息	部门名称	云南省福利彩票发行中心			部门负责人	段继延
	部门财务负责人	苏慧	联系电话	0871-65229520	电子邮箱	739360785@qq.com
	部门性质	事业单位	单位地址	龙泉路694号上林宽境花园一区	单位邮编	650203
（一）部门职能（职责）简介	职能一	负责在本行政区域内组织发行福利彩票，建设和管理福利彩票销售网络，落实销售计划，统一归集社会公益金和发行费，并按规定及时足额解缴财政。
	职能二	向彩票发行机构提出停止彩票品种或者变更彩票品种审批事项的建议；负责云南省福利彩票销售系统的建设、运行和维护。
	职能三	负责实施云南省福利彩票的销售系统数据管理、资金归集结算、销售渠道和场所规划、物流管理、开奖兑奖；负责组织实施云南省福利彩票的形象建设、彩票代销、营销宣传、业务培训、人才队伍建设等工作。
（二）事业发展规划	行业发展规划	坚持履行福利彩票的发行宗旨，充分实践“以民为本、为民解困”的核心理念和“取之于民、用之于民”的社会承诺，为推动社会福利、社会救助、优抚保障和整个社会保障事业发展，保障困难群众基本权益，构建社会主义和谐社会做出了重要贡献。福利彩票是民政部门“为国分忧、为民解难”，实现政府公共服务部分职能的重要载体，具有鲜明的公益性和社会性。
	部门发展规划	一是加强中心内控制度建设。进一步完善中心各项规章制度，确保全省福利彩票销售和资金使用各个环节规范运行，提高全省福利彩票系统规范化科学化管理水平。二是积极推进各票种协调发展，坚持以乐透型、视频型彩票为主，加强即开票销售管理工作，完善销售厅的激励、奖励机制。三是以“决胜终端”为核心，积极抓好站点的管理、服务和培训，拓展新销售渠道。推进全省投注站标准化建设工作，进一步整合站点资源，挖掘市场潜力、科学合理有序扩大电脑票投注站点规模。继续狠抓基层站点、中福在线管理培训工作。
（三）部门绩效目标	部门绩效目标一	职责履职良好：健全福利彩票管理与发行体制，加大福利彩票品种及公益金使用项目的宣传力度和福利彩票公益金筹集管理力度，有力支持社会福利事业发展。进一步规范福利彩票发行管理工作，加强对福彩公益金项目的跟踪问效，打造阳光福彩形象。
	部门绩效目标二	履职效益明显：继续适应彩票市场发展新常态，加快转变发展方式，继续深化对市场、渠道、机制、人才等各方面的管理建设，积极探索福彩销售新的增长点，推动我省福彩发行管理工作实现全面协调可持续发展，为云南社会福利事业做出新的更大的贡献，提高服务对象和参与人员满意度。
	部门绩效目标三	预算配置科学：预算编制科学；基本支出足额保障；确保重点支出安排；严控“三公经费”支出。
	部门绩效目标四	预算执行有效：严格预算执行；严控结转结余；项目组织良好；“三公经费”节支增效。
	部门绩效目标五	预算管理规范：管理制度健全；信息公开及时完整；资产管理使用规范有效。
（四）部门收支情况	部门预算批复收支情况	根据《云南省民政厅关于省福利彩票发行中心2016年部门预算的批复》（云民规财[2016]12号），2016年云南省福彩中心政府性基金预算（项目支出预算）20,083.60万元，其中工资福利支出924.00万元，商品和服务支出10,655.10万元，对个人和家庭的补助100.00万元，其他资本性支出8,404.50万元。
	部门预算执行情况	2016年云南省福彩中心实际总收入为17,681.33万元，比上年增长12.03%；其中：政府性基金财政拨款收入17,409.89万元；其他收入271.44万元，比上年减少85.99%。与上年相比收入增长的主要原因是：2016年收到政府性基金财政拨款收入——彩票市场调控资金1,244.45万元，其中包括2015年度彩票市场调控资金732.25万元。其他收入减少则是因为由单位直管的三个中福在线销售厅的发行费和全年银行利息全额上缴省级国库，不作为收入核算。本年实际支出15,684.08万元，比上年增长72.26%；其中，按支出性质：基本支出1,235.08万元，比上年增长10.44%，项目支出14,449.00万元，比上年增长80.92%；按支出经济分类：工资福利支出779.71万元，比上年增长37.89%；商品和服务支出8,575.64万元，比上年增长6.20%；对个人和家庭的补助支出60.02万元，比上年减少19.26%；基本建设支出及其他资本性支出6,268.72万元，比上年增长1,508.07%。

项目支出概况
基础信息	项目分管处室（单位）	云南省福利彩票发行中心
	项目分管处室（单位）负责人	段继延	联系电话	0871-65229520	电子邮箱
（一）项目基本情况	起始时间	2016年1月1日		截止时间	2016年12月31日
	预算安排资金（万元）：20,083.60			实际到位资金（万元）：20083.60
	中央财政			中央财政
	省级财政	20,083.60		省级财政	20,083.60
	下级配套			下级配套
	部门自筹及其他			部门自筹及其他
	支出内容		预算支出数		实际支出数
（二）项目支出明细	基本支出		1,722.61		1,235.08
	项目支出		18,360.99		14,449.00
（三）项目管理	1.项目实施主体	云南省福利彩票发行中心
	2.保障措施	按照省政府相关批示精神，严格规范预算管理，硬化预算约束，建立健全公务支出管理制度体系，明确界定公用经费的开支范围，严控一般性支出和“三公经费”。对已按规定编制政府采购预算的项目，严格按照采购有关规定和程序实施。严格按照批复的预算金额、科目、用途执行，严格按国家政策制度发放个人工资、津补贴和绩效工资，严禁自立项目和提高发放标准。
	3.资金安排程序	民政厅根据预算文件批复，福彩中心按照批复的预算金额、科目、用途执行；按规定编制政府采购预算的项目，严格按照采购有关规定和程序实施。
	4.资金安排标准或依据	对于彩票发行、销售机构业务费用的开支标准及范围，在国家颁布的《彩票管理条例》、《彩票管理条例实施细则》、《彩票机构财务管理办法》、《彩票机构财务管理细则》、《事业单位财务规则》、《彩票机构会计制度》均有明确规定。云南福利彩票发行中心主要职责为：负责在本行政区域内组织发行销售福利彩票，建设和管理福利彩票销售网络，统一归集社会公益金和发行费，并按规定及时、足额上缴中央及地方财政。云南福彩中心作为执行“收支两条线”、独立核算的事业单位，取得的收入全部上缴财政，然后根据自身工作需要编制收支预算，向财政部门申请下拨工作经费。本着增收节支、节能增效的原则，云南福彩中心严格按照国家预算管理制度要求及费用标准编制年度预算，经多方论证并上报省财政厅、省民政厅等部门批准后执行。结合近年福利彩票发行情况及发行趋势，经中心主任会议讨论，为保证2016年度彩票发行达到67亿元（电脑彩票46.5亿元，即开型彩票3.5亿元，中福在线即开票17亿元）、筹集公益金19.05亿元的预定目标，制定了年度工作计划，同意按财务部门汇总编制的2016年度财务预算上报财政主管部门审定。由于国家彩票发行的特殊性，彩票销售是具有垄断性质的市场行为，为扩大彩票发行的受众面，提高彩票销量，筹集更多的社会公益金，彩票销售机构必然要进行各类广告宣传、市场营销推广、市场调研等一系列企业化市场行为；而广告宣传、市场营销推广、市场调研又是随着彩票发行市场的不断变化而发展，这就导致了彩票销售机构的业务费支出不能完全按照行政事业单位的标准进行核算，必须考虑彩票市场化发行的特殊性，参考企业市场化经营管理的模式，制定出符合彩票销售机构发行业务实际情况的年度预算。
	5.财务管理	随着国家《彩票管理条例》、《彩票管理条例实施细则》、《彩票机构财务管理办法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《彩票机构会计制度》等一系列规定的颁布实施，中彩中心也一直致力于建立有效的《福利彩票发行销售资金风险点及防控措施》；我单位为加强资金使用管理，保障财务安全，独立核算，严格执行财经纪律和财务制度，结合实际，制定了《云南省福利彩票发行中心财务管理制度》等一系列管理制度。为进一步规范管理、防范资金风险，确保国家资金的安全，实行了电脑福利彩票预交款制度，全省各投注站点通过电信网络与省中心机房连接，销售、兑奖数据实时传输，投注站点需先交款才能卖票，杜绝了投注点拖欠彩票款的现象。银行每天将所归集的资金及时转入省中心专户，中心技术部和财务部安排专人对每天所归集资金情况进行核对，保证资金及时、准确、安全到帐。中福在线即开型彩票实行市级直管，各州市中心建立中福在线销售厅财务管理制度，销售款收款流程，由当地管理中心对彩票资金安全负责。省中心根据规定通过农行向各州市中福在线专户扣划资金，保证资金及时到帐。网点即开型彩票实行由省级中心向市级中心配送彩票，中心站实行预交款制度。库存彩票由专人负责保管，定期盘点，随时与网点票销售系统核定账务，年底由审计人员、财务人员进行监督盘点，保证库存彩票帐实相符。中心制定了货币资金业务的岗位责任制度，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督；建立了严格的授权批准制度，明确审批人、经办人的职责范围；对于重要货币资金支付业务，实行集体讨论审批制度。财务部门加强银行账户的管理及货币资金库存限额的管理，严格按照规定开立账户，办理存款、取款和结算，严禁擅自挪用、借出货币资金。财务部门每月至少核对一次银行账户流水，编制银行存款余额调节表；定期和不定期地进行现金盘点，发现不符，及时查明原因，做出处理。严格执行公务卡结算制度，提高公务卡使用效率，减少现金使用量。为进一步加强福利彩票兑奖资金风险防范，省中心制定了相应的《兑奖管理办法》、《兑奖工作流程》，由专门的兑奖验票经办人、复核人负责把关，并将每天的兑奖情况汇总登记与中心机房数据库进行核对无误后开具支票与银行结算。

项目支出绩效自评

一级指标

二级指标

绩效指标完成情况分析

情况说明

指标类型

项目绩效指标名称

申报项目确定的预期绩效指标

完成率

完成质量

绩效标准

指标值（项目绩效目标预计完成情况）

上年绩效指标完成情况

执行完毕绩效指标

优

良

中

差

1.项目绩效指标完成分析

产出指标

完成彩票发行任务率

完成率95%以上

完成率95%

完成率90%

完成率90%以下

优。可以完成彩票发行任务。

优

100%

优

彩票发行任务完成率=（实际销售金额/计划销售金额）×100%

产出指标

单台投注机销售额

75万元/年、台以上

70万元/年、台-75万元/年、台

70万元/年、台-60万元/年、台

65万元以下/年、台

良。加强站点培训及管理。

良

77.9万

良

单台投注机销售额=投注机彩票销售总额/投注机总数

产出指标

福利彩票销售增长率

增长3％以上

增长3－2％

增长2－1％

增长1％以下

中。扩大彩民群体，

中

优

12.35%

优

彩票销售增长率=（实际销售金额/上年销售数量-1）×100%

效率指标

人员支出比率

6%以下

6%-7%

7%-8%

8%以上

良。严格执行国家规定，控制支出增长。

中

良

1.68%

良

①人员支出比变动率=本年度人员支出比率-上年度人员支出比率 ②人员支出比率=人员支出÷总支出×100%

效率指标

发行费用率

4%以下

4%-5%

5%-6%

6%以上

优。严格控制各项开支，减少不必要支出。

优

发行费用率=本项目实际支出/福彩销售金额×100%

效率指标

“三公经费”控制率

80%以下

80%-90%

90%-100%

100%以上

良。严格控制各项开支，减少不必要支出。

良

优

69.8%

优

“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数/“三公经费”预算安排数）×100%。

效率指标

公用经费控制率

80%以下

80%-90%

90%-100%

100%以上

优。严格控制各项开支，减少不必要支出。

优

73%

优

公用经费控制率=（实际支出公用经费总额/预算安排公用经费总额）×100%。

效率指标

固定资产利用率

95%以上

95%-90%

90%-80%

80%以下

良。在保证安全无故障运行的同时，努力提高各项设备的使用效率。

良

优

98%

优

评价固定资产利用率。固定资产利用率=（实际在用固定资产总额/所有固定资产总额）×100%

满意度指标

服务对象满意度

9.5分以上

9-9.5

9.5-8

8分以下

良。

良

9.09

良

通过问卷调查，评价彩民的满意度。

满意度指标

参与人员满意度

9.5分以上

9-9.5

9.5-8

8分以下

优。

良

8.93

良

通过问卷调查，评价工作人员的满意度。

2.项目成本性分析

项目是否有节支增效的改进措施

有。加强项目管理，安排使用好项目经费，严格执行项目管理制度。《彩票管理条例》、《彩票管理条例实施细则》、《彩票机构财务管理办法》、《彩票机构财务管理细则》均有明确规定。节能增效，从我做起，从现在做起，从身边做起，从点滴做起。孔子云：“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”！俗话说“勤是摇钱树，俭是聚宝盆”，勤俭节约是中华民族的传统美德，也是当今社会对国民素质的基本要求。我单位节能增效措施主要从：节约电能（节约照明用电、节约办公设备用电、节约空调机用电）、节约水资源、节约用纸、垃圾分类处理四个方面着手，提出具体要求。

项目是否有规范的内控机制

有，针对本单位在资金归集、资金分配、资金使用和管理各环节的工作节点，以及单位本级经济活动业务层面可能面临的风险采取了一系列内控措施：资金归集，包含节点：销售过程、收款过程、资金保管、缴款；资金分配，包含节点：制度设计本身的缺陷、业务费分配、奖金（调节基金、奖池资金、兑奖）、公益金；资金使用和管理，包含节点：单位本级经济活动业务层面的风险（财务收支计划管理、收支管理、采购管理、货币资金管理、实物资产和无形资产管理、建设项目管理、对外投资管理、合同管理、会计电算化控制、投注设备保证金归集、设备发放及设备保险理赔）、公益金、奖金。

项目是否达到标准的质量管理管理水平

各项工作都有具体业务部门负责按标准的质量管理水平开展实施。

3.项目效率性分析

完成的及时性

各项工作正常有效开展，基本支出预算执行进度为71.70%，项目支出预算执行进度为78.69%，项目完成相对及时。

验收的有效性

严格审查编制方案和执行政府采购程序，验收入库、部门领取、设备顺利投入使用,验收有效。

4.部门绩效目标实现

项目绩效是否促进部门绩效目标的实现

绩效指标促进部门职责履职良好、履职效益明显、预算配置科学、预算执行良好等目标的实现。每一项绩效指标从不同的角度反映了项目的产出、效率、满意度指标。完成彩票发行任务，健全福利彩票管理与发行体制，有力支持社会福利事业发展；满意度调查确定服务对象和参与人员满意度，为云南社会福利事业做出新的更大的贡献；预算编制科学，基本支出足额保障；确保重点支出安排；严控“三公经费”支出，严格预算执行；严控结转结余；“三公经费”节支增效，管理制度健全；信息公开及时完整；资产管理使用规范有效。

项目绩效与规划和宏观政策的适应性

项目绩效适应于规划和宏观政策

项目绩效体现部门职能职责及年度计划情况

项目绩效较好的体现了部门职能及年度计划情况，严格按照年度计划开展工作。

自评结论

自评结果为优秀，本中心认真贯彻落实十八届四中、五中、六中全会精神，根据省民政厅、中福彩中心的工作部署和要求，围绕年初全国福彩工作会议安排的工作要点，贯彻落实全省福彩工作会议既定的各项目标任务。彩票销售完成计划任务数，同比增幅12.35%；在资金管理方面严格控制成本，公用经费控制率、发行费用控制率均完成预设目标。

项目绩效目标管理
（一）部门绩效管理组织体系建设情况		省福利彩票发行中心各部门分工合作对项目进行管理和考核，从业务、财务、绩效等不同角度，对项目实施进行监督和考核。
（二）部门绩效管理推进情况及措施		1.本中心十分重视绩效管理考核工作，每年、多次对绩效管理工作召开专题会议部署，明确负责绩效管理工作职能的机构和人员，建立绩效管理工作协调机制，组织预算绩效管理业务培训和学习，利用各种媒体形式，宣传绩效管理工作创造良好社会舆论氛围。 2.日常管理工作中，我单位采取必要措施，确保本中心实施项目绩效目标的如期实现，对偏离绩效目标、预期无效项目及时提出纠正或调整意见。积极参与省财政厅组织的绩效评价指标体系共建，配合省财政厅开展绩效再评价。 3.结合中心的实际情况，即将拟定本中心的绩效管理办法，进一步加强部门的绩效管理。
（三）未完成的项目绩效目标及其原因分析		实际已达到预设目标
（四）下一步改进工作的意见及建议	1.管理经验	1.为了确保资金使用效率，拟使用财政项目资金的事项做到事前规划统筹、严格制定预算，在资金下达之前做好项目立项、论证等准备工作，根据资金使用计划，按照轻重缓急统筹使用资金，以便在财政规定的时间内完成预算进度。 2.严格执行《彩票管理条例》、《彩票管理条例实施细则》、《彩票机构财务管理办法》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》、《彩票机构会计制度》等规章制度，设置专人并专账管理专项资金，力求专款专用、按资金用途规范使用资金，加强资金使用的监督管理，切实发挥财政资金使用效益。 3.我单位为加强资金使用管理，保障财务安全，独立核算，严格执行财经纪律和财务制度，结合实际，制定了《云南省福利彩票发行中心财务管理制度》等一系列管理制度。
	2.项目绩效目标修正建议	无
	3.需改进的问题及措施	1.强化项目预算，做到事前计划、事中控制及监督、事后分析及考核。 2.建立健全项目及部门内部控制制度，保障项目的顺利实施。 3.对基本建设项目加强工程进度及质量监督，保证工程按质按量优质高效完成。 4.建立项目组织领导、监督管理机制，明确项目主体责任，健全管理体系，对项目实施过程进行有效的监督管理。
	4.其他需要说明的情况	无

项目评价工作组织实施情况
	评价组机构职位	姓名	职务/职称	所属单位/处室
（一）部门预算绩效评价工作组机构及有关专家等人员构成	组长	段继延	主任	省福彩中心
	副组长	刘建文	副主任	省福彩中心
	副组长	杨春媛	副主任	省福彩中心
	副组长	桂军	副主任	省福彩中心
	组员	刘远虹	部长	省福彩中心综合部
	组员	苏慧	部长	省福彩中心财务部
	组员	岳刚	部长	省福彩中心市场一部
	组员	王京昆	部长	省福彩中心市场二部
	组员	李晓林	部长	省福彩中心宣传部
	组员	赵子利	部长	省福彩中心培训部
	组员	胡斌	副部长	省福彩中心技术部
	组员	薛海云	副部长	省福彩中心宣传部
	组员	程勇	副部长	省福彩中心财务部
	组员	喻青	会计	省福彩中心财务部
（二）绩效自评的目的	通过对项目资金使用情况、项目日常管理的组织情况、项目绩效目标及自我完成情况的衡量，了解资金的使用是否达到预期目标，资金的管理是否规范，资金管理是否有效，检验资金的支出的效率和效果，分析存在问题及原因。
（三）自评组织过程	1.前期准备情况	为了顺利推进部门自评工作，我中心成立自评工作组，由财务部门牵头，组织各相关部门（室）开展绩效自评工作，并邀请相关专家对项目绩效自评工作进行业务协助。在认真学习了《云南省财政厅关于印发云南省级部门财政支出绩效自评暂行管理办法的通知》云财预〔2016〕98号和《云南省财政厅关于印发云南省省级财政预算绩效管理暂行办法的通知》云财预〔2015〕295号文件精神的基础上，制定了本次绩效自评时间计划，并对自评工作进行了统一的安排布置。
（三）自评组织过程	2.组织实施情况	本次项目绩效自评做到了自评全覆盖，采用了审阅项目资料、现场评价、问卷调查、对比分析、定量与定性分析、综合评判相结合的绩效评价方法，并本着遵循“定量为主，定性为辅”的原则。为构建尽量切合实际、能够实施操作、评价结果趋于客观公正的绩效评价指标体系，绩效自评工作组在学习相关文件精神、收集基础资料、分析相关要求的基础上，制定出2016年度项目绩效自评指标体系。制定出的指标体系充分征求了各相部门（室）意见，并经沟通讨论后基本达到了评价指标全面、评价要点切合实际、评分标准有据可依、评价操作可行的要求。为圆满完成本次绩效自评工作，绩效自评工作组明确了相关绩效评价进度要求。 1.2017年6月25日前完成项目绩效自评。中心财务部根据处室（单位）报送的自评成果和相关材料，汇总形成《省级项目绩效自评报告》和《项目绩效自评表》。 2.2017年6月28日前完成自评成果上报。财务部将项目绩效和项目支出绩效自评成果提交中心领导审定后报省财政厅。 3.2017年8月30日前将自评发现的问题整改完善。中心将根据省财政厅审核意见，组织开展自评报告完善和相关问题整改工作并报送整改结果。
报告填写人（签字）：喻青 2017年6月25日
评价工作负责人（签字）：段继延 2017年6月25日
相关附件
（一）项目管理相关文件
（二）项目资金安排相关文件
（三）部门加强预算绩效组织体系建设相关文件
（四）部门绩效考评办法
（五）部门推进绩效管理的其他相关文件
（六）反映项目绩效目标实际完成情况的有关材料
（七）中央和省委、省政府对于部门或该项目的相关要求
（八）人大对部门或该项目的相关要求或意见
（九) 审计对部门或该项目的审计报告或建议
（十）其他需要提供的材料

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